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近12年福汇被美国监管机构控告及处罚情况汇总

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发表于 2019-11-11 09:35:58 | 显示全部楼层 |阅读模式

一、2017年2月6日,因与客户对赌交易,FXCM被勒令退出NFA会员

2017年2月6日,NFA向FXCM及其创始合伙人Niv和Ahdout发起投诉,指称FXCM向零售客户宣传他们使用的是无交易柜台订单执行模型(NDD) - 声称比其竞争对手使用的交易台模型(DD)模型更好-而事实上,FXCM使用的就是交易台模型(DD),俗称做市商。FXCM声称将其客户的交易连接到独立的流动性供应商Effex Capital,LLC(Effex),但实际上这些交易由FXCM控制。

投诉称:作为回报,Effex支付给FXCM的回扣有时高达Effex从FXCM的订单流的利润的70%,FXCM内部称为“P&L”。

投诉还指控FXCM,Niv和Ahdout不遵守商业诚信和公正公平交易原则,允许Effex及John Dittami滥用订单交易,将不利价格抛向客户,以此来优化Effex和FXCM的财务状况,这类似于2011年FXCM被NFA指控不对称滑点做法。投诉还称FXCM和Niv向NFA提供误导性信息,以隐藏FXCM与Effex的利益关系及其在FXCM订单执行中的处理做法。

此外,投诉亦控告FXCM未实施足够的反洗钱计划;未实现公平的保证金和清算政策;未收取零售外汇交易所需的担保金;未在调整价格时平等对待客户;未向NFA提交完整的交易数据;未适当地计算和保持所需的最小ANC;未及时通知NFA公司的资本缺陷;未维持足够的流动资本以支付其对公司零售客户的负债;作为临时注册掉期交易商,未能遵守CCO要求并实施充分的风险管理计划。

投诉还进一步指控FXCM,Niv,Ornit Niv和Ahdout未履行监督职责。

处罚决定:于2017年2月6日,FXCM被下令于本决议生效日期后15天内(2月21日)退出NFA会员,除非NFA商业行为委员会(BCC)延长了退出的生效日期。此外,FXCM被命令永不重新申请NFA会员资格或担任NFA会员的负责人。

在决定生效日期后15天或之前撤销Niv,Ornit Niv和AhdoutNFA准成员和负责人地位,除非BCC延长生效日期。此后,Niv,Ornit Niv和Ahdout被禁止再申请NFA成员资格,不得重新申请NFA成员资格或主体地位,或担任NFA成员的负责人。

原文地址:http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entityid=0308179&case=17BCC00001&contrib=NFA

二、2016年8月18日CFTC指控福汇未达净资本要求,提起民事诉讼

2016年8月18日,美国商品期货交易委员会(CFTC)发布公告,向知名外汇经纪商福汇(Forex Capital Markets)提起民事执行诉讼,指控其未能及时报告其资本不足,保证客户在交易中损失情况。

作为CFTC在册美国零售外汇交易商,福汇提供或参与零售外汇交易。根据CFTC净资本要求,要求福汇在2015年1月15日(也就是瑞郎事件当天)维持净资本约2500万美元。然而,福汇一度缺乏资金达2000万美金。

正如投诉中所说,由于欧元/瑞郎宣布取消1.2的汇率底线,欧元/瑞郎一度跌到1.1659,由于福汇的系统并未能阻止或抵消该市场事件,福汇出现大量的资金亏损。直到2015年1月16日,福汇寻求2790万美元贷款,依然没有弥补其资金的亏损。

投诉还指控福汇在知道其调整后的净资本低于适用CFTC规定的要求资本时,未能立即通知CFTC。事实上,福汇也从未肯定的通知CFTC,直到全国期货协会(NFA)和CFTC联系福汇后,福汇才提交资金缺口通知。

投诉还指控福汇清除客户负余额的广告政策,实际上,它违反了CFTC监管规定。FXCM的清零负值客户余额的政策记录在FXCM的客户账户开立文件中,该文件规定,如果客户通过交易活动产生负余额,则FXCM会将客户账户为负余额清零。

原文地址:http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entityid=0308179&case=1%3a16-CV-06551&contrib=CFTC

三、2015年8月9日,福汇因未妥善监管员工及代理商,被CFTC罚款70万美元

2015年8月9日,美国商品期货交易委员会(CFTC)今天提交并同时结算了对Forex Capital Markets,LLC(FXCM)的罚款。由于FXCM未能妥善监管相关员工和代理商。一家不合规外汇公司Revelation Forex Fund,LP(简称RFF)将所持客户账户资金存管在福汇,然而福汇未及时甄别出这家外汇公司及不法资金。RFF由Kevin G. White及其控股的两家公司(简称White公司)进行运营。

2013年7月9日,CFTC对White和White公司提出起诉详见CFTC新闻稿6644-13,2013年7月12日,并随后签署了一份永久性禁令(详见CFTC新闻稿7151 -15,2015年4月6日),White因诈骗罪被判入狱超过8年(详见CFTC新闻稿7127-15,2015年2月26日)。

据CFTC文件,自2013年4月1日到2013年7月10日,福汇没有按照合规监管要求掌握所有客户信息,尽管FXCM员工曾意识到RFF可能为诈骗性质,但是并未进行确认或者对监管机构进行报告,这违反了CFTC相关规定。或者说Kevin G.White及其公司在网站的运营上已经违反了其注册为期货基金零售商的豁免规定。这一文件同时也揭露FXCM没有完全履行CFTC的文件要求,并因此违反了前委员会制度。

CFTC的文件要求FXCM支付70万美元的民事罚款,遣散委员会以及从其RFF账户里所赚得的143922.50美元,并遵守包括雇佣合规第三方顾问来审查和报告文件中提出的监管问题等的承诺。

原文地址:http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entityid=0308179&case=15-28&contrib=CFTC

四、2014年7月22日,福汇违反NFA若干监管规则被处以20万美元罚款

2014年7月22日,福汇集团因涉嫌违反了若干监管规则,包括和无注册的公司进行交易,未能上交交易数据等,美国全国期货协会(NFA)向福汇集团开出了一记20万美元的超重罚单。福汇集团作出相关的回应,称会采取相关措施,尽量避免今后出现同样的问题。

根据NFA规则 2-36(d):任何NFA成员都不得为非NFA成员或NFA暂停会员提供外汇开户,不得接受外汇订单,不得处理外汇交易,不得直接或间接接受其交易赔偿或者向其提供交易赔偿。所有涉及外汇业务的相关人员,都要求注册CFTC (美国商品期货交易委员会)作为FCM(期货代理商) RFED(零售外汇交易商) IB(经济介绍人) CPO(商品基金经理)  CTA(商品交易顾问)。

2013年8月,NFA对福汇进行检查,NFA抽样检查福汇客户账户。其中包括Revelation Forex Fund LP公司的期货基金账户。此公司在2011年7月开户福汇,福汇客户账户文件中列出RFF GP LLC是福汇的一般合作伙伴。NFA的BASIC表明,RFF并不是NFA的CPO成员,但曾经确实基于CFTC 条例1.13(a)向NFA提交过申请。

在确定Revelation Forex Fund并没有注册CPO(商品期货经营商)后,福汇开始减少为其开户的次数。福汇提示RFF公司负责人就RFF会员注册问题联系NFA,之后,RFF向NFA提交了针对4.13豁免条例的申请,并将此事福汇,于是福汇为其开户。但是实际Revelation Forex Fund 并不符合4.13条例的要求,因此申请失败。2011年7月,RFF在福汇开设了第一个账户,随后又开设了11个账户,其中9个做外汇交易的。福汇应该质问RFF是否符合NFA的4.13豁免条例,但是福汇没有,事实上,福汇是很清楚RFF并不符合4.13豁免条例,因为4.13豁免条例其中一条是不得向公众销售。

原文地址:http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entityid=0308179&case=14BCC00015&contrib=NFA

五、2010年10月18日福汇未注册CFTC会员,违规交易被CFTC罚款1420万美元

2010年10月18日,CFTC制定新条例,并实施《2010多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》规定。新条例要求外汇交易商采取步骤,保护投资者,包括维持资本和记录,以降低风险和提高透明度。但福汇其未能在CFTC注册而被处以罚款。

2011年10月3日,CFTC裁定,对福汇处以1420万美元的罚款,并停止进一步侵犯CFTC交易委员会监管.其中600万美元支付民事罚款,因其作为一个零售外汇交易商,在没有与CFTC注册机构的监管下注册,就与美国客户进行杠杆式外汇交易,福汇公司从未以任何名义与CFTC注册。并且由于其使客户遭受不利的价格变动,向现有客户及前客户赔偿大约800万左右。

1、华盛顿特区——CFTC今天发布指令并同时提出了福汇因其监督失职,未能福汇外汇交易平台上57,000多位客户的账户交易。福汇是总部设在纽约的注册零售外汇交易商和期货经纪商,指令还指出福汇在CFTC执法部门进行调查的期间,其未能及时提交相关记录的处理费用。

2、CFTC指令要求福汇支付600万美元的民事罚款,并向其客户和以前的客户赔偿8,261,937美元。此外,CFTC的指令要求福汇自费进行三年的监控审查:(1)交易执行的实施和政策,因为这涉及到客户设置订单的时间和福汇执行订单的时间之间的价格变化;(2)遵守其赔偿的义务

3、根据CFTC的指令,至少从2008年6月18日到2010年12月17日期间,福汇的工作人员和代理商利用设置订单和执行市场订单、保证金清算订单时的价格变化,操作客户的帐户在福汇平台上进行交易,福汇对此没有认真监管。指令中还指出福汇的故障让客户不能按照其意愿来获得价格变化中的利益,反而让客户遭受价格变化中的损失。CFTC还指出福汇如果认真监督其工作人员,福汇就会发现交易的公正性出现了问题,就有机会在其客户被剥夺、而福汇获利约8261937美元之前,纠正他们的错误。

4、此外,CFTC的指令还指出福汇作为CFTC的注册者,未能及时出示某些记录, CFTC从而会发出传票,试图从福汇获得所需的记录。

原文地址:http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entityid=0308179&case=14BCC00015&contrib=NFA

六、2011年8月12日,福汇利用正滑点非法获利,被NFA罚款200万美元

2011年8月12日,美国NFA控诉福汇因正滑点获利从中获利,福汇未能采取或实行正当的程序来确保所有客户的订单有效执行;在价格调整时,没有公平地对待所有客户;未能调查清楚所有客户账户中存在的可疑交易活动。向福汇及Niv(福汇当时的CEO)未能有效监督提出控诉。综上所述,福汇因违反2-36(c),2-36(e),2-43(a),2-9(c)被NFA罚款200万美元。同时,NFA勒令福汇赔付从2008年6月18日或之后的客户因正滑点延误而导致的损失,并提交赔付证明。今后福汇不能参与价格改善和保证金清算行为;而且福汇主动给客户价格调整时,应当确认给其他相同情况的客户也提供同样的价格调整。

原文地址:http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entityid=0308179&case=11BCC00016&contrib=NFA

七、2006年12月8日,福汇因使用误导性宣传资料,被NFA罚款175000美元

2006年12月8号,NFA的商业行为委员会(BCC)公布一则针对NFA外汇交易商注册成员福汇FXCM集团(FOREX CAPITAL MARKETS LLC)的控诉。据控诉显示,FXCM集团作为期货经纪商,违反了NFA监管机构一系列规章制度。2007年12月10日,FXCM集团被NFA罚款175,000美元。

以下为事件始末:

事件一:FXCM集团使用有缺陷的宣传资料误导客户。

FXCM集团宣称

1. 市场是流动性的,头寸可被清算,订单执行无滑点。

2. 不论你使用福汇哪个网站,你都可以得到同样的最优订单交易,价格固定,24小时服务。

3. 有佣金,1:200杠杆,交易趋势强,1日24小时交易

4. FXTM TR是零售外汇界最好的交易对手。

据此,FXCM违背NFA规章制度第2-36(b)(1)条以及第2-36(c)条规定。此外,FXCM集团启用未注册律师制定以上虚假宣传资料违反了NFA规章制度第2-36(d)条规定。

事件二:FXCM集团未能建立并实施合规的反洗钱规则。

FXCM集团拥有大约100个来自尼日利亚的客户账户,而尼日利亚被包含在美国财政部门公布的不合作国家和地区名单(NCCT list)中,此名单仅仅包括两个国家或地区。FXCM集团未将尼日利亚客户账户标为“高风险”,甚至在接受这些账户或监管与这些账户相关的活动前,没有按照NFA规章制度要求进行合规调查。

据此,FXCM违背NFA规章制度第2-9(c)条规定。

事件三:FXCM集团未能起到内部监督管理作用。

Niv作为FXCM集团的执行总裁,负责该集团内部一切运作。NFA监管机构与FXCM总裁Niv在FXCM 2005年审计工作后的离职面谈中,以及随后在NFA芝加哥办公室会面中,都有劝诫FXCM集团以及Niv去除以上提到的不实宣传信息。当时,FXCM集团以及Niv都有承诺照办,但实际上没有。甚至,FXCM集团通过支付大量金额以解决2005年BCC控诉事件后,仍然使用以上提到的不实信息进行宣传。

以上信息表明,FXCM集团以及Niv未能监督好集团运作。

此外,Niv未能掌控FXCM集团反洗钱规定,从而不能确保FXCM集团对高风险账户的有效监管。

据此,FXCM集团与Niv违背NFA规章制度第2-36(e)条规定。

原文地址:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entityid=0308179&case=06BCC00046&contrib=NFA


八、2005年11月28日,福汇因虚假及误导性宣传,遭NFA罚款11万美元

2005年11月28日,美国期货业协会(NFA)发布公告称,全美最大外汇交易商FXCM及其部分销售代理商在进行业务推介时,承诺其交易平台可以为客户提供“不滑点”执行(Slippage-free Execution)以及客户的止损/止赢单保证执行。但NFA在对FXCM的检查中发现,当行情剧烈波动时,客户的下单不一定能以原价成交,止损/止赢单也可能无法准确执行。虽然FXCM对客户进行了风险提示,但其在此后的部分推介渠道中依然作出了类似的承诺。

因此,NFA商业行为委员会(Business Conduct Committee)认为FXCM及其代理商使用了具有误导和欺骗成分的促销资料,将对FXCM处以11万美元的罚款。FXCM将在30天内对这一处罚决定作出回应。NFA在2004年8月对FXCM的审计结果显示,FXCM在当时即拥有34000名零售客户以及63名机构客户。2005年9月,FXCM的资本净值达到5.25亿美元,是美国最大的外汇交易商。

福汇违反美国期货业协会(NFA)法规条例第2-36(b)(1):使用虚假或误导性宣传材料。

美国期货业协会(NFA)审查了福汇公司的宣传材料,包括给客户的电子邮件,销售手册,网站,登在杂志上的广告,网络聊天室会话。所有的宣传资料都承诺其交易平台可以为客户提供“不滑点”执行(Slippage-free Execution)以及客户的止损/止赢单保证执行。

然而在2004年8月6日,由于创历史记录的高油价和美国欠佳的就业数据的冲击,美元指数突然从89.71直线下跌至88.31,引起了各主要币种兑美元的剧烈波动。而FXCM所承诺的“不滑点”和止损/止赢单执行都出现了问题,部分客户在当天晚些时候的的成交价与此前确认的价格不相符。2004年8月18日,FXCM向所有客户发出电子邮件称,在汇价剧烈波动时,公司关于“不滑点”和止损/止赢单执行的承诺可能无法实现。但NFA发现,FXCM在2004年8月6日到8月13日之间在网上聊天室进行推介时,以及在2004年9月24日发给客户的电子邮件中仍然出现了“不滑点”执行的承诺。相同的承诺在一年后的2005年8月和9月的特定推介材料中仍然出现。

2005年11月29日,美国期货业协会(NFA)发布公告称,全美最大外汇交易商FXCM及其部分销售代理商在进行业务推介时,承诺其交易平台可以为客户提供“不滑点”执行(Slippage-free Execution)以及客户的止损/止赢单保证执行。但NFA在对FXCM的检查中发现,当行情剧烈波动时,客户的下单不一定能以原价成交,止损/止赢单也可能无法准确执行。虽然FXCM对客户进行了风险提示,但其在此后的部分推介渠道中依然作出了类似的承诺。

而且,FXCM宣称自己提供“零佣金”交易。但NFA认为,这样的承诺意味着FXCM并没有在交易中赚取利润,但事实上,FXCM仍然通过点差获利。
因此,NFA商业操守委员会(BusinessConductCommittee)认为FXCM及其代理商使用了具有误导和欺骗成分的促销资料,将对FXCM处以11万美元的罚款。FXCM将有30天的时间对这一处罚决定作出回应。

原文地址:http://www.nfa.futures.org/basicnet/CaseDocument.aspx?seqnum=432

九、2004年2月10日,美国期货交易委员会控告福汇和Gibraltar Monetary联合欺诈客户

2004年2月10日,美国期权交易委员会控告福汇、Gibraltar Monetary Corporation, Inc.及Gibraltar内部员工 Ayson Kline, Charles Fremer, Thomas Clancy, Edward Johnson 欺诈外汇期权交易者。当时CFTC认为福汇应为Gibraltar 公司欺诈行为负主要责任,因为Gibraltar是福汇的介绍经纪人


自2002年5月起, Gibraltar的工作人员通过福汇,招揽了267位散户交易外汇期权。根据起诉内容,Gibraltar采用高压销售策略,包括:1)做出高利润的假承诺,2) 给客户展示虚假的专业能力以及盈利记录,以及3)淡化交易外汇期权合约的固有风险。该投诉还指称,Gibraltar公司隐瞒Kline因欺诈行为被调查的事实,而且CFTC于1993年12月9日对Kline发出了禁令。以上行为违反了《商品交易法》中的反欺诈条款以及CFTC委员会的规定。

投诉还指控Johnson应该对Gibraltar公司大部分客户的交易负责,Johnson对客户和潜在客户有关外汇期权交易商的投资回报和风险做出了欺骗性和误导性的陈述,违反了“商品交易法”和委员会条例的反欺诈条款。据称,Kline,Fremer和Clancy分别是Gibraltar总裁,副总裁和合规经理。

Gibraltar是福汇的介绍经纪人,通过福汇招揽客户,在福汇存储和交易金额超过300万美元,福汇每年给80万美元佣金给Gibraltar作为回报。

惩处总结:

Clancy,Thomas James,福汇,Fremer, Charles Ira,Gibraltar Monetary Corp Inc,Johnson, Edward T,Kline, Jason Scott触犯了CEA 4c(b): 非法交易外汇期权,CFTC32.9:期权商品欺诈。其中Clancy.Thomas James予以开除;Fremer.Charles Ira1)停止招揽客户 2)禁止进行交易  3)赔偿受损客户 4)CFTC成员永久禁令 5)罚款$352011  6)与Gibraltar公司一起赔偿235位期权客户共275万美元 7)Kline,Fremer 以及Johnson 民事罚款共783,378美元;Gibraltar Monetary Corp Inc 1)赔偿客户损失 2)罚款$120000  7)3)与旗下员工Jayson Kline, Charles Fremer and Edward Johnson 一起赔偿235位期权客户共275万美元;Johnson.Edward T1)停止招揽客户 2)禁止做交易 3)CFTC成员永久禁令 4)罚款 $191367  5)与Gibraltar公司一起赔偿235位期权客户共275万美元 6)Kline.Fremer 以及Johnson 三人民事罚款共783,378美元;Kline.Jason Scott 1)CFTC成员永久禁令 2)停止招揽客户 3)罚款$240000  4)赔偿客户损失 5)禁止从事商品相关交易 6)Kline.Fremer 以及Johnson 三人民事罚款共783,378美元;以上处罚于2006年6月31 日起生效。

原文地址:http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entityid=0308179&case=04-80132&contrib=CFTC



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