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监管信息大汇总!近期哪些公司和个体进入了“黑名单”?

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发表于 2019-11-11 09:42:38 | 显示全部楼层 |阅读模式

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国商品期货交易委员会(CFTC)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近期发布的重要信息。

  英国金融市场行为监管局(FCA)

  【FCA提醒投资者警惕克隆公司Zurichbanc】英国金融市场行为监管局(FCA)已经公布了克隆公司Zurichbanc的详细信息。欺诈者正在利用FCA授权公司的细节,试图让人们相信他们在为一家真正的、经过授权的公司工作。真正受监管的公司为Zurich Investment Services (UK) Limited,牌照号为628981。请注意,骗子可能会提供其他虚假信息,或者将其与注册公司的一些正确信息混在一起。

  【FCA警告:European Investment Trading不受监管】英国金融市场行为监管局(FCA)针对一家不受监管的金融服务提供商发布了最新的警告,这家金融服务提供商的目标群体是英国消费者。FCA的最新警告针对的是European Investment Trading。European Investment Trading没有得到FCA的授权,但一直在瞄准英国客户,同时也在进行需要得到授权才能开展的业务。

  美国商品期货交易委员会(CFTC)

  【CFTC对Denari Capital提起诉讼】11月5日美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,已对被告特拉维斯·卡普森(Travis Capson)、阿纳布·萨卡(Arnab Sarkar)及其位于加利福尼亚的公司Denari Capital, LLC提起诉讼,指控其犯下了830万美元的外汇欺诈行为。美国监管机构正在寻求返还不正当收益、民事罚款、赔偿、永久注册和交易禁令以及永久禁止进一步违反《商品交易法》和CFTC法规。

  【CFTC对自动交易应用Silver Star FX的所有者处以罚款】美国商品期货交易委员会(CFTC)已针对Silverstar Live运营商提起诉讼并达成和解。CFTC对Silver Star Live (SSL)和Silver Star Live Software LLC (SSLS)开出了总计7.5万美元的罚单。Silverstar Live的两名共同所有人被要求缴纳罚款,他们分别是坎迪斯•罗斯-马哈茂德(主席)和哈桑•马哈茂德(执行副主席)。从2018年7月到2019年3月,被告通过谎报软件的有效性,骗取散户投资者购买其外汇日内交易系统。

  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)

  【ASIC禁止前Aon Hewitt金融顾问两年内提供金融服务】澳大利亚证券投资委员会(ASIC)禁止Aon Hewitt Financial Advice Limited前授权代表Thanh Huu Tran两年内提供金融服务。ASIC此前的一项监测发现,Tran没有接受充分的培训或不具备提供金融服务的能力。针对Tran的禁令已被记录在ASIC《金融顾问登记册》上,消费者可以通过该登记册查看金融顾问的资格和证书。

  【ASIC暂停KP International的AFS牌照】澳大利亚证券投资委员会(ASIC)暂停了总部设于悉尼的金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,暂停期限直至2020年9月23日。KP International没有充分解决澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)所发现的系统问题,且其专业赔偿保险中的某些除外条款没有达到最低充分性要求。

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)

  【CySEC撤销对Blaustein Corporate Services的授权】塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)在2019年5月27日的会议上决定根据《2012年行政服务提供商规管及相关事项法》撤销Blaustein Corporate Services Ltd的行政服务提供商授权(编号171/196)。在CySEC决定撤销其行政服务提供商授权后,该公司有义务立即停止提供行政服务。

  【CySEC撤销暂停IGM Forex塞浦路斯投资公司牌照的决定】塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)表示,根据2019年10月7日的决定,已取消去年暂停利马索尔外汇经纪商IGM Forex的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照的决定。IGM Forex的牌照(309/16)此前被暂时吊销,此前CySEC对该公司的做法以及其资本充足率提出了担忧,认为其可能不符合监管标准。


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