ASIC吊销Southern Mortgages Ltd的AFS牌照 因其未遵守金融服务法律

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了总部设于维多利亚州Warrnambool的责任实体Southern Mortgages Ltd(以下简称SML)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，因其未遵守金融服务法律。

　　牌照的吊销自2019年9月24日起生效。

　　SML唯一的管理投资计划Southern Mortgage Fund ARSN 090 928 448于2014年8月开始清盘。截至取消牌照当日，该计划仍在清盘中。

　　SML在相当长的一段时间内未能遵守若干重要的金融服务法律。其未能维持足够的财务资源。其自2015年6月30日起连续多年未提交财务报表和审计报告。

　　SML没有履行其作为争端解决系统(dispute resolution system)成员的义务。

　　ASIC专员Danielle Press说，“一个责任实体必须以谨慎和勤勉的方式履行其职责。这包括积极监视每项计划，并在必要时及时结束不再可行的计划”。

　　“ASIC采取行动取消了SML的牌照，因为我们认为它没有及时完成对投资计划的清盘，也没有继续履行作为持牌方的核心职责”。

　　根据取消牌照的条款，SML可继续进行有限度的运营直至2020年3月24日，以协助上述计划的清盘。